| 項目編號 | S******D************ |
| 項目名稱 | 山西石樓華潤聯(lián)盛介板溝煤業(yè)有限公司**%股權及相關債權 |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 山西華潤聯(lián)盛能源投資有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準單位 | 中國中煤能源集團有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | **3,**5.**萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 1.本項目轉(zhuǎn)讓底價為人民幣**3,**5.******萬元，其中，轉(zhuǎn)讓方持有的標的企業(yè)**%股權的轉(zhuǎn)讓底價為人民幣0.****萬元，轉(zhuǎn)讓方所持對標的企業(yè)**3,**5.******萬元債權的轉(zhuǎn)讓底價為人民幣**3,**5.******萬元。如果本項目形成競價，成交價格的增值部分屬于股權部分的溢價。 2.根據(jù)評估報告內(nèi)容，標的企業(yè)****年8月由于開采經(jīng)濟性低，華潤電力控股有限公司將其列為停緩建礦井，停產(chǎn)至今。經(jīng)核實，標的企業(yè)建成后未進行開采，故未計提礦山環(huán)境治理恢復基金。 3.根據(jù)評估報告內(nèi)容，納入本次評估范圍的1宗土地用途為工業(yè)用地，使用權類型為出讓，已取得《國有土地使用證》（權證編號：石國用（****）第****號），證載權利人為山西石樓介板溝煤業(yè)有限公司，標的企業(yè)山西石樓華潤聯(lián)盛介板溝煤業(yè)有限公司出具了相關產(chǎn)權承諾函，承諾未辦證土地使用權歸其所有，不存在權屬爭議；納入評估范圍的**項房屋建筑物尚未辦理房屋所有權證，合計建筑面積****6.**㎡。具體詳見評估報告。 4.根據(jù)評估報告內(nèi)容，標的企業(yè)其他應付款中涉及預留職工安置費，用于企業(yè)未來自行解決職工分流問題。該職工分流問題不隨標的企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓的經(jīng)濟行為的發(fā)生而變更。提請意向受讓方注意本項目評估報告及員工安置實施方案等相關文件內(nèi)容，具體詳見北交所備查文件。 5.根據(jù)評估報告內(nèi)容，標的企業(yè)應付款項主要包括暫估材料款、工程款等費用共計**9.**萬元，發(fā)生日期均為****年至****年之間。 6.本次產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓如導致國家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標的企業(yè)實際控制權的，交易完成后標的企業(yè)不得再繼續(xù)使用國家出資企業(yè)及其子企業(yè)的字號、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動。 7.其他詳見北交所備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方須為在中國境內(nèi)（不含港澳臺地區(qū)）依法注冊并有效存續(xù)的企業(yè)法人。 2、意向受讓方應具有良好的財務情況和支付能力。 3、意向受讓方應具有良好的商業(yè)信用。 4、意向受讓方為境外投資者的，須承諾符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄和負面清單管理要求，以及外商投資安全審查有關規(guī)定。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關的其他條件 | 1、意向受讓方須在通過資格確認后3個工作日內(nèi)，交納****5.****萬元保證金到北交所指定賬戶(以到賬時間為準)。 2、本股權轉(zhuǎn)讓掛牌公告期即為盡職調(diào)查期，意向受讓方遞交受讓申請后，即視為已經(jīng)詳細閱讀并完全認可審計報告、資產(chǎn)評估報告等內(nèi)容以及本轉(zhuǎn)讓標的披露的內(nèi)容，已經(jīng)完成對標的公司的全部盡職調(diào)查，并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨立判斷決定自愿全部接受產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告之內(nèi)容。 3、信息披露期滿，若只產(chǎn)生一家未放棄優(yōu)先購買權的原股東為意向受讓方，則本項目采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式成交；除未放棄優(yōu)先購買權的原股東之外：（1）如只產(chǎn)生一家意向受讓方，該意向受讓方進行一次報價后進入原股東征詢環(huán)節(jié)；若原股東放棄行使優(yōu)先購買權，該意向受讓方成為受讓方；若原股東行使優(yōu)先購買權，則原股東成為受讓方；（2）如產(chǎn)生兩家及以上意向受讓方，將采取網(wǎng)絡競價多次報價的方式確定最高報價方后進入原股東征詢環(huán)節(jié)；若原股東放棄行使優(yōu)先購買權，則最高報價方成為受讓方；若原股東行使優(yōu)先購買權，則原股東成為受讓方。受讓方交納的保證金直接轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，其他意向受讓方交納的保證金自受讓方被確定之日起向北交所提交退還保證金的申請，北交所將在收到退還保證金的申請后的3個工作日內(nèi)無息返還。 4、若非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時，意向受讓方所交納的保證金將被扣除：（1）意向受讓方交納保證金后單方撤回受讓申請的；（2）征集到兩家及以上符合條件的意向受讓方后，未參與后續(xù)競價程序的；（3）在競價過程中以轉(zhuǎn)讓底價為起始價格，各意向受讓方均不應價的；（4）在被確定為受讓方后未按約定時限與轉(zhuǎn)讓方簽署《產(chǎn)權交易合同》，或未按約定時限支付除保證金外的剩余交易價款的；（5）意向受讓方未履行書面承諾事項的。 5、意向受讓方須對以下事項進行書面承諾：（1）本方已詳細閱讀并完全認可本項目所涉包括但不限于評估報告等北交所備查文件及其所披露內(nèi)容，已充分了解并自愿完全接受本項目產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容及產(chǎn)權交易標的現(xiàn)狀及瑕疵，已完成對本項目的全部盡職調(diào)查，愿全面履行交易程序。若發(fā)生以不了解轉(zhuǎn)讓標的及瑕疵為由放棄受讓，視為本方違約并自愿承擔相關的全部經(jīng)濟責任與風險，且同意轉(zhuǎn)讓方扣除本方交納的全部保證金作為對相關方的補償。保證金不足以補償?shù)?，相關方可按實際損失繼續(xù)追償。（2）同意在被確定為受讓方后的5個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權交易合同》，并于《產(chǎn)權交易合同》生效后的5個工作日內(nèi)將除保證金外的剩余交易價款及交易服務費一次性支付至北交所指定賬戶；（3）同意北交所在出具產(chǎn)權交易憑證后的3個工作日內(nèi)將全部交易價款一次性劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。(4)同意標的公司關于職工的安置方案。(5)本方承諾為順利完成本項目處置，本方具備符合國家規(guī)定的包括但不限于以下資質(zhì)：1)有效的營業(yè)執(zhí)照。2)依法注冊并合法存續(xù)的安全生產(chǎn)主體。3）依法注冊并合法存續(xù)的辦礦主體。（6）本次產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓如導致國家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標的企業(yè)實際控制權的，交易完成后標的企業(yè)不得再繼續(xù)使用國家出資企業(yè)及其子企業(yè)的字號、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動。 |
