| 項(xiàng)目編號(hào) | S******D************ |
| 項(xiàng)目名稱 | 山西石樓華潤(rùn)聯(lián)盛介板溝煤業(yè)有限公司**%股權(quán)及相關(guān)債權(quán) |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 山西華潤(rùn)聯(lián)盛能源投資有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位 | 中國(guó)中煤能源集團(tuán)有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | ** |
| 掛牌價(jià)格 | **2,**7.**萬(wàn)元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià) |
| 重要信息披露 | 1.本項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓底價(jià)為人民幣**2,**7.******萬(wàn)元，其中，轉(zhuǎn)讓方持有的標(biāo)的企業(yè)**%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓底價(jià)為人民幣0.****萬(wàn)元，轉(zhuǎn)讓方所持對(duì)標(biāo)的企業(yè)**3,**5.******萬(wàn)元債權(quán)的轉(zhuǎn)讓底價(jià)為人民幣**2,**7.******萬(wàn)元。如果本項(xiàng)目形成競(jìng)價(jià)，成交價(jià)格的增值部分屬于股權(quán)部分的溢價(jià)。 2.根據(jù)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容，標(biāo)的企業(yè)****年8月由于開采經(jīng)濟(jì)性低，華潤(rùn)電力控股有限公司將其列為停緩建礦井，停產(chǎn)至今。經(jīng)核實(shí)，標(biāo)的企業(yè)建成后未進(jìn)行開采，故未計(jì)提礦山環(huán)境治理恢復(fù)基金。 3.根據(jù)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容，納入本次評(píng)估范圍的1宗土地用途為工業(yè)用地，使用權(quán)類型為出讓，已取得《國(guó)有土地使用證》（權(quán)證編號(hào)：石國(guó)用（****）第****號(hào)），證載權(quán)利人為山西石樓介板溝煤業(yè)有限公司，標(biāo)的企業(yè)山西石樓華潤(rùn)聯(lián)盛介板溝煤業(yè)有限公司出具了相關(guān)產(chǎn)權(quán)承諾函，承諾未辦證土地使用權(quán)歸其所有，不存在權(quán)屬爭(zhēng)議；納入評(píng)估范圍的**項(xiàng)房屋建筑物尚未辦理房屋所有權(quán)證，合計(jì)建筑面積****6.**㎡。具體詳見評(píng)估報(bào)告。 4.根據(jù)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容，標(biāo)的企業(yè)其他應(yīng)付款中涉及預(yù)留職工安置費(fèi)，用于企業(yè)未來(lái)自行解決職工分流問題。該職工分流問題不隨標(biāo)的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的經(jīng)濟(jì)行為的發(fā)生而變更。提請(qǐng)意向受讓方注意本項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告及員工安置實(shí)施方案等相關(guān)文件內(nèi)容，具體詳見北交所備查文件。 5.根據(jù)評(píng)估報(bào)告內(nèi)容，標(biāo)的企業(yè)應(yīng)付款項(xiàng)主要包括暫估材料款、工程款等費(fèi)用共計(jì)**9.**萬(wàn)元，發(fā)生日期均為****年至****年之間。 6.本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓如導(dǎo)致國(guó)家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標(biāo)的企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的，交易完成后標(biāo)的企業(yè)不得再繼續(xù)使用國(guó)家出資企業(yè)及其子企業(yè)的字號(hào)、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國(guó)家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 7.其他詳見北交所備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方須為在中國(guó)境內(nèi)（不含港澳臺(tái)地區(qū)）依法注冊(cè)并有效存續(xù)的企業(yè)法人。 2、意向受讓方應(yīng)具有良好的財(cái)務(wù)情況和支付能力。 3、意向受讓方應(yīng)具有良好的商業(yè)信用。 4、意向受讓方為境外投資者的，須承諾符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄和負(fù)面清單管理要求，以及外商投資安全審查有關(guān)規(guī)定。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1、意向受讓方須在通過(guò)資格確認(rèn)后3個(gè)工作日內(nèi)，交納**,**5.****萬(wàn)元保證金到北交所指定賬戶(以到賬時(shí)間為準(zhǔn))。 2、本股權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌公告期即為盡職調(diào)查期，意向受讓方遞交受讓申請(qǐng)后，即視為已經(jīng)詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)可審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等內(nèi)容以及本轉(zhuǎn)讓標(biāo)的披露的內(nèi)容，已經(jīng)完成對(duì)標(biāo)的公司的全部盡職調(diào)查，并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨(dú)立判斷決定自愿全部接受產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告之內(nèi)容。 3、信息披露期滿，若只產(chǎn)生一家未放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的原股東為意向受讓方，則本項(xiàng)目采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式成交；除未放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的原股東之外：（1）如只產(chǎn)生一家意向受讓方，該意向受讓方進(jìn)行一次報(bào)價(jià)后進(jìn)入原股東征詢環(huán)節(jié)；若原股東放棄行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，該意向受讓方成為受讓方；若原股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，則原股東成為受讓方；（2）如產(chǎn)生兩家及以上意向受讓方，將采取網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)多次報(bào)價(jià)的方式確定最高報(bào)價(jià)方后進(jìn)入原股東征詢環(huán)節(jié)；若原股東放棄行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，則最高報(bào)價(jià)方成為受讓方；若原股東行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，則原股東成為受讓方。受讓方交納的保證金直接轉(zhuǎn)為交易價(jià)款的一部分，其他意向受讓方交納的保證金自受讓方被確定之日起向北交所提交退還保證金的申請(qǐng)，北交所將在收到退還保證金的申請(qǐng)后的3個(gè)工作日內(nèi)無(wú)息返還。 4、若非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時(shí)，意向受讓方所交納的保證金將被扣除：（1）意向受讓方交納保證金后單方撤回受讓申請(qǐng)的；（2）征集到兩家及以上符合條件的意向受讓方后，未參與后續(xù)競(jìng)價(jià)程序的；（3）在競(jìng)價(jià)過(guò)程中以轉(zhuǎn)讓底價(jià)為起始價(jià)格，各意向受讓方均不應(yīng)價(jià)的；（4）在被確定為受讓方后未按約定時(shí)限與轉(zhuǎn)讓方簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》，或未按約定時(shí)限支付除保證金外的剩余交易價(jià)款的；（5）意向受讓方未履行書面承諾事項(xiàng)的。 5、意向受讓方須對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行書面承諾：（1）本方已詳細(xì)閱讀并完全認(rèn)可本項(xiàng)目所涉包括但不限于評(píng)估報(bào)告等北交所備查文件及其所披露內(nèi)容，已充分了解并自愿完全接受本項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容及產(chǎn)權(quán)交易標(biāo)的現(xiàn)狀及瑕疵，已完成對(duì)本項(xiàng)目的全部盡職調(diào)查，愿全面履行交易程序。若發(fā)生以不了解轉(zhuǎn)讓標(biāo)的及瑕疵為由放棄受讓，視為本方違約并自愿承擔(dān)相關(guān)的全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，且同意轉(zhuǎn)讓方扣除本方交納的全部保證金作為對(duì)相關(guān)方的補(bǔ)償。保證金不足以補(bǔ)償?shù)?，相關(guān)方可按實(shí)際損失繼續(xù)追償。（2）同意在被確定為受讓方后的5個(gè)工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，并于《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效后的5個(gè)工作日內(nèi)將除保證金外的剩余交易價(jià)款及交易服務(wù)費(fèi)一次性支付至北交所指定賬戶；（3）同意北交所在出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后的3個(gè)工作日內(nèi)將全部交易價(jià)款一次性劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。(4)同意標(biāo)的公司關(guān)于職工的安置方案。(5)本方承諾為順利完成本項(xiàng)目處置，本方具備符合國(guó)家規(guī)定的包括但不限于以下資質(zhì)：1)有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。2)依法注冊(cè)并合法存續(xù)的安全生產(chǎn)主體。3）依法注冊(cè)并合法存續(xù)的辦礦主體。（6）本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓如導(dǎo)致國(guó)家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標(biāo)的企業(yè)實(shí)際控制權(quán)的，交易完成后標(biāo)的企業(yè)不得再繼續(xù)使用國(guó)家出資企業(yè)及其子企業(yè)的字號(hào)、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國(guó)家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 |
